企业科技项目全生命周期管理研究
作者&投稿：暨话 （若有异议请与网页底部的电邮联系）
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以前的企业是想尽办法尽量少的交税来减少企业的负担，现在随着ZF对科技创新的越来越重视，一大批科技政策对创新型企业的支持，能从根本上给企业提质增效。国家科技政策的关注和研究也越来越受到企业的重视，那么科技项目怎么的获取和执行，也是企业要研究的一个课题。
科技项目指企业承担的各级政府主管部门下达的科技计划、技术创新研究、产品开发与产业化等财政科技项目。
科技项目管理指对企业承担的政府科技项目进行管理活动的计划、组织、协调与控制过程，主要管理内容涉及项目的组织、人员、经费、成果和档案等方面。科技项目的管理也是一个全流程的的综合性管理，能涉及到各个环节。
本文主要是通过对企业科技项目管理的一般过程进行梳理规范，突现出科技项目各环节的重要性，构建体系化的管理制度与流程控制，为科技项目管理工作者提供一些参考，希望能够指导企业提升科技项目的管理能力，逐步规范企业科技项目管理工作，在项目申报、实施管理、监理、验收等各个环节有效执行，为企业创造更多的科技成果，取得更大的效益。
以下分别从科技项目的信息获取、申报、项目执行、验收等方面的主要内容进行细述。
一、项目申报前准备
1、制 定年度科技 项目申报计划。
企业可以根据往年各级政府政策文件、申报指南和项目通知等信息，结合自己公司实际业务情况制定出年度的项目规划方案，方案应包括信息如下：
（1） 项目名称、项目对申报主体的要求、项目的申报时限、项目的政策方向、需要准备的大概材料。
2、项目信息 获取
（1）信息 获取 渠道 ：
企业可以根据自己的业务特点，结合各政府对行业的支持政策，综合分析，指派相关人员每天搜集政府部门下发的项目政策文件、项目申报指南、项目申报通知及其它项目信息，搜集渠道及方法包括：
①浏览政府相关部门网站以及微信群和公众号，了解项目最新动态和信息。
②项目管理人员也可及时地通过其他行业渠道了解政府动向，了解项目申报最新动态。
③项目管理人员也可以加大与外部资源平台的合作，加大产学研用等资源的信息互动，了解各种有价值的信息，作为参考。
[if !supportLists]（2）[endif] 项目信息梳理 ：
企业中的项目管理人员根据收集到的政策信息，能及时准确地判断出有价值或可行性较高的政策信息，能对项目进行解读、分析。对项目的申报条件、支持方向、建设内容、要求资质、所需手续以及申报日期等逐一进行分析，指导筛选出可以进行申报的政策。
（ 3 ）确定申报方案 ：
企业项目管理人员可以根据自己的权限，来统一规划项目的申报方案，并主持召开项目分析会，其任务和流程：
①由项目管理人员解读项目通知、申报指南等一系列要求。
②结合自己公司业务情况，对比政策要点，研究制定项目申报方案。
③对项目进行任务分工，要根据项目所涉及的事件，指派到各部门负责人。
二、项目申报
1、申报资料的准备
时间节点：严格按照项目指南规定时间来统一规划，给各环节预留一定的时间（包括申报书、附件、材料装订、盖章报送等），一般情况下，要给自己保留2-3天的修改时间。
[if !supportLists]（1）[endif] 申报材料的撰写 ：
根据项目方案，各模块负责人要根据时间节点，结合项目申报指南和项目申报通知以及其他参考资料，撰写项目可研报告（或项目实施方案、项目申报书），准备项目附件（包括：营业执照、审计报告、公司资质、公司荣誉、检等相关证明材料）。
[if !supportLists]（2）[endif] 财务资料的准备 ：
目前大部分的科技项目需要编制项目预算，要求如下：
①计划实施项目和未开工的项目，需要会计根据年初制定的项目投资计划做经济效益分析。
②后补贴项目和已开工项目，需要出纳根据年初制定的项目投资计划和开票清单对项目涉及的合同、发票和付款证明逐一进行整理。
③需要做审计报告的项目，需要项目经理和会计根据项目要求确定相关数据。
④需要三方寻价或招投标的项目，需要项目经理和会计共同编制设备报价等财务资料。
2、项目资料的上报
时间节点： 一定要按照项目申报要求装订报送，最好提前2-3天提交，给自己预留补充材料的时间。
[if !supportLists]（1）[endif] 资料的审核： 各模块负责人要对自己的材料负责，最后统一由相关的人员进行审核把关，保证项目材料的完整性。
（2）资料的装订： 项目负责人按照要求装订成册，装订时目录要清晰，页码要明确，装订过程中也可采取一些小的技巧，如：彩页目录、精品胶装等。
（3）资料的上报： 一切确认无误后再上报相关部门。所有上报资料都尽量预留一套。
3、项目的评审答辩
时间节点： 应在项目申报材料上报后立即着手准备，收到答辩通知后要精心准备项目内容，一般有答辩，入选的机会也有50%以上了。
（1）答辩人员的确定 ： 项目答辩由2—3人参加，企业可以根据公司的情况定，通常包括项目负责人、财务人员、项目经理。
（ 2 ）PPT汇报 ： 一般的项目答辩，都是一对多，主要是技术、财务方面，时间一般为15分钟汇报，10分钟问答。
（ 3 ）答辩现场物品准备 ： 如果企业汇报的项目有实物可以展示，最好带上。
三、项目执行
1、项目任务书的签订
收到项目立项通知后，项目便进入执行阶段。项目主管部门会要求与公司签订项目任务书。
2、考核指标的执行
（1）考核指标要及时分解 ： 项目负责人要将项目任务书中规定的研究的内逐条进行分解，落实到部门，明确各项内容的对接人。
（2）执行过程要严格检查 ： 项目负责人要对项目完成情况定期检查，按照项目任务书要求和公司相关规定严格考核，对于检查出的问题和未能落实的，要及时与相关人员进行沟通，解决好项目执行中出现的问题，确保项目任务中规定的所有任务全部完成。
（3）按时间节点要及时总结、上报 ： 根据项目管理方要求，认真总结项目的任务指标完成情况和项目实施过程中取得的经验及做法，定期向主管部门汇报。
3、财务预算的执行
（1）分工 ：
会计： 要根据《项目预算执行书》建立项目帐套（独立帐或辅助账），确定账套内各科目设置。
出纳： 根据项目《预算执行书》对合同、发票、记账凭证和付款证明等财务资料进行整理，以月为单位进行汇总。
（2）要求： 根据相关政策要求及科研经费管理办法执行。
4、项目中期（或年度）的评审
时间节点： 需要中期或年度评审的项目，根据要求准备项目相关的材料。
四、结题验收
时间节点： 根据项目验收相关要求及时间节点，准备相关的材料。
1、验收资料准备 ：
由企业负责人牵头撰写项目总结报告、技术总结报告、成果汇总（包括：专利、论文、新产品、新设备、新工艺、产品标准等，并按要求提供相关证明材料）、验收申请表、汇报PPT等项目材料。
2、财务资料准备 ：
专项财务负责人牵头将项目相关财务资料进行整理，并编制出项目财务决算表，项目需做专项审计报告的，由财务负责人牵头，联系有资质会计事务所出具审计报告。要求审计报告中各项指标与决算表一致，完成或超额完成任务书规定的各项指标。
3、验收程序及要求 ：
参考项目验收管理办法及主管部门的要求。
4、结题相关材料上交 ： 由项目负责人牵头汇总整理完毕后，审核无误后，装订上交有关部门。
五、后续工作
1、资料归档
（1）项目资料整理 ： 项目验收后，项目申报过程中的全部资料，包括最终文本材料及电子版文件由专人进行整理后，统一归档。
（2）项目资料归档 ： 年终所有项目文件按结题年份、按部门分开存档。
2、定期绩效考评
项目监管越来越多严格，项目主管部门在项目竣工验收后在一定时期内（通常为三年）会进行定期跟踪和不定期检查，通常包括现场检查、填报项目绩效考评书、财务审计复合。
附件 一 ：
政府 关注的网站 （摘录）
1、工信部： http://www.miit.gov.cn/
2、国家发展和改革委员会： https://www.ndrc.gov.cn/
3、科技部： http://www.most.gov.cn/tztg/index.htm
4、国家知产局： http://www.sipo.gov.cn
科技项目指企业承担的各级政府主管部门下达的科技计划、技术创新研究、产品开发与产业化等财政科技项目。
科技项目管理指对企业承担的政府科技项目进行管理活动的计划、组织、协调与控制过程，主要管理内容涉及项目的组织、人员、经费、成果和档案等方面。科技项目的管理也是一个全流程的的综合性管理，能涉及到各个环节。
本文主要是通过对企业科技项目管理的一般过程进行梳理规范，突现出科技项目各环节的重要性，构建体系化的管理制度与流程控制，为科技项目管理工作者提供一些参考，希望能够指导企业提升科技项目的管理能力，逐步规范企业科技项目管理工作，在项目申报、实施管理、监理、验收等各个环节有效执行，为企业创造更多的科技成果，取得更大的效益。
以下分别从科技项目的信息获取、申报、项目执行、验收等方面的主要内容进行细述。
一、项目申报前准备
1、制 定年度科技 项目申报计划。
企业可以根据往年各级政府政策文件、申报指南和项目通知等信息，结合自己公司实际业务情况制定出年度的项目规划方案，方案应包括信息如下：
（1） 项目名称、项目对申报主体的要求、项目的申报时限、项目的政策方向、需要准备的大概材料。
2、项目信息 获取
（1）信息 获取 渠道 ：
企业可以根据自己的业务特点，结合各政府对行业的支持政策，综合分析，指派相关人员每天搜集政府部门下发的项目政策文件、项目申报指南、项目申报通知及其它项目信息，搜集渠道及方法包括：
①浏览政府相关部门网站以及微信群和公众号，了解项目最新动态和信息。
②项目管理人员也可及时地通过其他行业渠道了解政府动向，了解项目申报最新动态。
③项目管理人员也可以加大与外部资源平台的合作，加大产学研用等资源的信息互动，了解各种有价值的信息，作为参考。
[if !supportLists]（2）[endif] 项目信息梳理 ：
企业中的项目管理人员根据收集到的政策信息，能及时准确地判断出有价值或可行性较高的政策信息，能对项目进行解读、分析。对项目的申报条件、支持方向、建设内容、要求资质、所需手续以及申报日期等逐一进行分析，指导筛选出可以进行申报的政策。
（ 3 ）确定申报方案 ：
企业项目管理人员可以根据自己的权限，来统一规划项目的申报方案，并主持召开项目分析会，其任务和流程：
①由项目管理人员解读项目通知、申报指南等一系列要求。
②结合自己公司业务情况，对比政策要点，研究制定项目申报方案。
③对项目进行任务分工，要根据项目所涉及的事件，指派到各部门负责人。
二、项目申报
1、申报资料的准备
时间节点：严格按照项目指南规定时间来统一规划，给各环节预留一定的时间（包括申报书、附件、材料装订、盖章报送等），一般情况下，要给自己保留2-3天的修改时间。
[if !supportLists]（1）[endif] 申报材料的撰写 ：
根据项目方案，各模块负责人要根据时间节点，结合项目申报指南和项目申报通知以及其他参考资料，撰写项目可研报告（或项目实施方案、项目申报书），准备项目附件（包括：营业执照、审计报告、公司资质、公司荣誉、检等相关证明材料）。
[if !supportLists]（2）[endif] 财务资料的准备 ：
目前大部分的科技项目需要编制项目预算，要求如下：
①计划实施项目和未开工的项目，需要会计根据年初制定的项目投资计划做经济效益分析。
②后补贴项目和已开工项目，需要出纳根据年初制定的项目投资计划和开票清单对项目涉及的合同、发票和付款证明逐一进行整理。
③需要做审计报告的项目，需要项目经理和会计根据项目要求确定相关数据。
④需要三方寻价或招投标的项目，需要项目经理和会计共同编制设备报价等财务资料。
2、项目资料的上报
时间节点： 一定要按照项目申报要求装订报送，最好提前2-3天提交，给自己预留补充材料的时间。
[if !supportLists]（1）[endif] 资料的审核： 各模块负责人要对自己的材料负责，最后统一由相关的人员进行审核把关，保证项目材料的完整性。
（2）资料的装订： 项目负责人按照要求装订成册，装订时目录要清晰，页码要明确，装订过程中也可采取一些小的技巧，如：彩页目录、精品胶装等。
（3）资料的上报： 一切确认无误后再上报相关部门。所有上报资料都尽量预留一套。
3、项目的评审答辩
时间节点： 应在项目申报材料上报后立即着手准备，收到答辩通知后要精心准备项目内容，一般有答辩，入选的机会也有50%以上了。
（1）答辩人员的确定 ： 项目答辩由2—3人参加，企业可以根据公司的情况定，通常包括项目负责人、财务人员、项目经理。
（ 2 ）PPT汇报 ： 一般的项目答辩，都是一对多，主要是技术、财务方面，时间一般为15分钟汇报，10分钟问答。
（ 3 ）答辩现场物品准备 ： 如果企业汇报的项目有实物可以展示，最好带上。
三、项目执行
1、项目任务书的签订
收到项目立项通知后，项目便进入执行阶段。项目主管部门会要求与公司签订项目任务书。
2、考核指标的执行
（1）考核指标要及时分解 ： 项目负责人要将项目任务书中规定的研究的内逐条进行分解，落实到部门，明确各项内容的对接人。
（2）执行过程要严格检查 ： 项目负责人要对项目完成情况定期检查，按照项目任务书要求和公司相关规定严格考核，对于检查出的问题和未能落实的，要及时与相关人员进行沟通，解决好项目执行中出现的问题，确保项目任务中规定的所有任务全部完成。
（3）按时间节点要及时总结、上报 ： 根据项目管理方要求，认真总结项目的任务指标完成情况和项目实施过程中取得的经验及做法，定期向主管部门汇报。
3、财务预算的执行
（1）分工 ：
会计： 要根据《项目预算执行书》建立项目帐套（独立帐或辅助账），确定账套内各科目设置。
出纳： 根据项目《预算执行书》对合同、发票、记账凭证和付款证明等财务资料进行整理，以月为单位进行汇总。
（2）要求： 根据相关政策要求及科研经费管理办法执行。
4、项目中期（或年度）的评审
时间节点： 需要中期或年度评审的项目，根据要求准备项目相关的材料。
四、结题验收
时间节点： 根据项目验收相关要求及时间节点，准备相关的材料。
1、验收资料准备 ：
由企业负责人牵头撰写项目总结报告、技术总结报告、成果汇总（包括：专利、论文、新产品、新设备、新工艺、产品标准等，并按要求提供相关证明材料）、验收申请表、汇报PPT等项目材料。
2、财务资料准备 ：
专项财务负责人牵头将项目相关财务资料进行整理，并编制出项目财务决算表，项目需做专项审计报告的，由财务负责人牵头，联系有资质会计事务所出具审计报告。要求审计报告中各项指标与决算表一致，完成或超额完成任务书规定的各项指标。
3、验收程序及要求 ：
参考项目验收管理办法及主管部门的要求。
4、结题相关材料上交 ： 由项目负责人牵头汇总整理完毕后，审核无误后，装订上交有关部门。
五、后续工作
1、资料归档
（1）项目资料整理 ： 项目验收后，项目申报过程中的全部资料，包括最终文本材料及电子版文件由专人进行整理后，统一归档。
（2）项目资料归档 ： 年终所有项目文件按结题年份、按部门分开存档。
2、定期绩效考评
项目监管越来越多严格，项目主管部门在项目竣工验收后在一定时期内（通常为三年）会进行定期跟踪和不定期检查，通常包括现场检查、填报项目绩效考评书、财务审计复合。
附件 一 ：
政府 关注的网站 （摘录）
1、工信部： http://www.miit.gov.cn/
2、国家发展和改革委员会： https://www.ndrc.gov.cn/
3、科技部： http://www.most.gov.cn/tztg/index.htm
4、国家知产局： http://www.sipo.gov.cn
