地质调查项目的成果 地质调查项目成果评估
我国社会主义市场经济的不断发展，对地质调查项目成果的需求已经由单一的矿产需求向包括生态地质、农业地质、地质环境、地质灾害等在内的多专业、多学科的需求扩展，与国际地学和全球经济的融合以及地质事业发展的需要，对地质调查成果管理工作不断提出更高的要求。同时，市场经济的不断完善，使得市场对地质调查成果的评价、鉴定机制日趋显现，在市场的检验下，其地质调查项目成果应用的社会经济效果如何，成为评价地质调查项目成果好坏的重要因素。因此，地质调查成果管理工作需要在更高层次、更深内涵方面下工夫。
一、项目成果应用的领域
地质调查项目成果的应用领域极其广泛，可以说在国民经济的各个领域、各个环节都会使用地质调查项目成果，因此，地质调查工作是一个国家非常基础的一项为社会经济服务的专业工作。地质调查项目成果的主要应用领域有以下几个方面：
（1）为各级政府的规划、决策和制定相关政策所使用的地质调查成果。如为农业规划服务的农业地质调查成果、为城市规划服务的城市地质调查成果、为大型重点工程建设服务的稳定性评价、为政府制定经济政策服务的资源潜力评价等等。
（2）为企业的投资、开发、经营等提供的地质调查项目成果。如矿业公司对资源储量的需求、勘查公司对基本地质情况的掌握、旅游公司对旅游资源调查成果的需求等。随着社会主义市场经济的发展，地质调查成果在企业的应用会越来越多，越来越广泛。
（3）为公众了解地学知识提供科普资料的地质调查项目成果。生活水平的提高，公众对掌握与地学相关的科普知识的需求增加，从大众媒体增加的地学栏目以及公众的收视率可以印证这一点。提高公众对地学科普知识的了解和对地球环境的关注，认识自然规律与人类活动的相互影响，自觉地规范人类的开发活动和人的日常行为，对于树立科学的发展观，保持经济社会的可持续发展和人与自然的和谐有着重要的意义。
（4）为地学理论的研究和发展所使用的地质调查基础资料成果。如围绕认识地质规律、创新地质理论、解释地质现象、研究地质成因等重大地学研究所开展的地质调查项目。地学研究从来就不是孤立进行的，因此，地学研究与地质调查的有机结合，是地质工作的永恒主题。
二、项目成果应用的层次与形式
有需求，才会有应用；注重了应用，才会促进需求。因此，应用与需求是辩证统一的。相对于地质调查成果而言，需求强调的是成果的使用者，应用强调的是成果的生产者，但是目的是一致的，那就是使地质调查成果发挥应有的效果。服务的层次与对象不同，成果应用的层次与形式亦有不同，在这一点上，成果应用的层次与形式，与地质调查的需求层次是一致的。大致可以确定为4个层次，并且不同层次的应用，其形式有所不同。
（1）国家层面的应用：服务对象以国家部委和国家级的社会团体为主，应用于国民经济和社会发展规划的制定依据和涉及国家安全的重大举措、重大工程和法律法规。因此，国家层面的应用，要求地质调查成果是区域性、全国性乃至是全球性的综合和集成，具有战略性的高度，提出决断性的建议。这个层次的应用，满足的是国家需求，体现在国家机关的各个部门，因此，其形式以“国家订货”为主。即由国家机关的各部门提出需求，由地质调查部门根据需求提出满足需求的可能与方案，双方签订使用协议，项目完成后，由使用方组织验收。
（2）地方层面的应用：服务对象以省（直辖市）、跨省域的经济发展带为主，应用于流域、县域、区域经济社会的发展规划，寻求地方经济社会发展与国家总体的协调。要求地质调查成果具体、明确、适用，针对性强。这个层面的成果应用以省级地质调查队伍为主，对于国家地质调查项目，在满足国家对地质调查成果需要的同时，可以结合地方的具体需求，由地方政府出资，采取“合作协议”的方式，共同出资，实现国家与地方需求的有机结合。
（3）企业层面的应用（包括社会团体）：服务对象以企业、社会团体为主，应用于企业的具体需求，如矿业公司需要寻求新的资源基地，为了降低投资风险，需要获取基础的地质调查成果。企业层面对地质调查成果的需求面大，成果要求单一、具体，有的可能就是一组数据或一个结论，如天津建地铁在什么位置可以过海河。应用于企业层面的成果，特殊的可以采取“合同订货”的方式进行；一般地，可以充分利用现代化的信息系统服务手段，完善服务功能，建立服务网络，全方位地为企业提供公益服务。
（4）公众层面的应用：服务对象为公众，服务内容以科普为主，通俗易懂，服务形式可以多种多样，广播、电视、报刊、网络等公众媒体都是宣传地学科普知识的载体。
综上所述，地质调查成果的应用领域广泛，应用形式多样。不难看出，从应用的角度讲，地质调查成果的表达形式不应该是单一的报告和论文，其内容也不应该是单一的技术表述，而应该是根据不同的应用领域和需求对象，提供不同内容和表达的成果。
三、项目成果应用的途径
地质调查最直接的成果是向社会提供公正、客观、科学的系统数据，由使用者利用这些数据进行加工、整理，得到自己所需要的评价结论或判断。同样的数据，不同的人，用不同的观点和方法、应用的领域不同，会得出不同的结论或判断。同样的，由于应用领域的不同，在同一地区重复调查、采样、分析，在经济上也不是最佳的方案。因此，现代地质调查项目的成果应该注重原始数据的收集，保证原始数据的客观、公正。
1.多渠道、多手段宣传和发布地质调查成果
（1）采用成果公报形式及时宣传每年取得的成果。中国地质调查局和大区地质调查中心，应采取成果公报形式，向相关部委、厅、局及工作所在地人民政府，及时通报取得的成果，以便当地政府制定规划和决策。
（2）采用网络形式及时公布取得的成果。由于网络技术的迅速发展，可以及时查询等优越条件，在网上及时发布本地区的地质调查成果；对于重大项目，还应通报阶段取得的重要进展。
（3）利用报纸、杂志和电视等媒体及时公布成果。利用中央电视台、地方电视台、国土资源报和各类专业期刊、杂志，及时公布有关成果，并对有关地质、矿产、水工环等问题进行探讨，形成共识，促进问题的解决，以便取得更好的效果。
（4）组织多种形式的交流活动，及时与地方政府沟通和联系。通过与地方政府、人大代表、规划设计部门和相关协会的及时交流，宣传取得的成果，征求他们对地质调查工作的需求，以便在将来立项过程中更有针对性，取得更多能服务于国民经济建设和社会发展需求的有效成果。
2.推广与应用
地质调查成果的推广和应用是一项服务于经济建设的工作，是成果管理工作的出发点和落脚点，是各级成果管理机构的重要职责之一。
（1）积极推广和应用地质新理论和新认识，推广基础地质、矿产资源和水工环等调查成果。通过区域地质调查、矿产资源评价和水工环地质调查与评价，取得了对一个地区地质特征的基本认识，为经济建设和社会发展提供了许多重要的地质资料，总结出地质发展的基本规律，为人们认识自然、改造自然提供了方法和武器，所以，应当及时推广和应用这些新理论和新成果，指导地质找矿、环境保护和资源开发。
（2）普及与推广地质施工过程中的新工艺和新流程。在工作过程中，由于新工艺和新流程的出现，给地质调查工作带来了更高的效率和更好的效果，有必要及时普及与推广。例如，深穿透地球化学与隐伏区矿产勘查技术，由于出露区经历了人类肉眼上千年的找矿历史和一个多世纪的系统地质勘查，找到新的矿产地的可能性越来越少。寻找新的大型矿床的最大机遇在隐伏区。国际勘查界正聚集于占陆地面积一半的隐伏区矿产勘查。这是进入获取深部直接信息找矿时代所面临的真正挑战。要解决外来运积物覆盖区的地球化学调查与矿产评价问题，首先就必须发展一整套从样品采集、样品处理、分析测试、质量监控、数据处理到图件制作的新方法。在地质大调查中使用这一整套战略性与战术性深穿透地球化学调查方法，可大大减少在隐伏区特别是在西部沙漠、黄土及冲积扇地区找矿的盲目性。而在大调查中及时应用这些研究成果，其成败又可进一步推进深穿透地球化学理论与方法的发展，使之更好地为隐伏区的矿产勘查服务。
（3）及时转化矿产普查过程中形成的矿业权。近年来，我国矿业权交易的市场化获得了蓬勃发展，矿业权交易的市场化不仅符合我国加入WTO和建设社会主义市场经济的需要，而且有利于充分发挥市场机制提高资源配置效率，实现矿产资源国家所有权益，促进经济可持续发展和资源永续利用，有效避免矿业权行政审批中各种腐败现象的产生。而在地质大调查和资源补偿费项目工作过程中，已经不断形成自己本单位的探矿权或采矿权。每个单位，要根据国家对于矿权管理规定，及时对矿业权进行转让、开发或拍卖，为单位和地方经济的持续发展取得更好的经济效益。
（4）为地区和城市建设规划提供依据。地质大调查工作获取了许多现时性很好的成果，对政府制定国土资源规划、编制地质灾害防治与地质遗迹保护规划，指导矿产资源合理开发和利用有极大的帮助，可以帮助政府工作人员更好地按照地质规律来制定有关政策。目前，长江三峡地质灾害和环境保护地质调查工作已经取得了良好的效果。
（5）在地质调查机构内设立专门的成果应用部门，根据不同的需求，将专业的地质调查成果“翻译”成非地质专业人员可以使用的、针对需求的成果表达，连接需求与生产，传递需求信息。
成果评估属于项目的后评价的组成内容，是指成果经过验收以后，根据项目成果的使用效果，对项目的立项、施工、管理、验收等全部环节进行系统评价的过程，属于项目收尾的管理部分。截至目前，地质调查项目管理的过程还没有延伸到项目的后评估，只是项目终结以后，将成果资料汇交到指定的专门管理部门即完成了一个项目的周期。
一、项目成果评估的种类和程序
成果评估通常是在项目完成以后的一定时间内进行，对于业主来讲，项目的后评估具有重要的作用。它可以帮助业主通过对该项目的管理和执行找出项目各个环节的不足，从而提高项目整体管理水平和决策能力。因此，项目成果的评估是项目管理的重要内容。成果评估一般可分为跟踪评估、实施效果评价和成果影响评估。
（1）跟踪评估 项目开始实施后到项目完成验收之前任何一个时点的评估，主要是考查和评价项目实施过程中资金调整、设计调整、目标调整等对项目预期效益的作用和影响。
（2）成果评估 世界银行和亚洲开发银行所称的项目实施效果评价（project performance audit report），相当于地质调查的成果评估，是在项目完成以后的一段时间内对项目的评价。通常认为，生产性企业在项目完成以后2年左右，基础设施行业在项目完成以后5年左右，社会基础设施行业可能更长一些。这种评估的主要目的是评价成果使用的效果程度、成果使用中的经验教训等。
（3）成果影响评估 是在成果评估报告以后的一种评估，主要评估成果使用以后对社会、经济和环境的综合影响。
二、项目成果评估的内容
成果评估包括6个方面的内容：
（1）立项决策评价 立项决策评价主要是对项目的根本性问题进行评价。如项目调研是否具有一定的力度、项目策划是否具有成效、项目是否应该立项并实施、项目决策程序是否科学等，其中要害的是调研力度和决策是否科学。
（2）项目实施评价 项目实施评价包括设计、施工、测试、整理和报告编写等实施过程好坏的评估。可以总结经验，找出不足，持续改进。
（3）运行管理评价 主要是对项目实施的前期准备、物资管理、人员管理、资金管理等进行评估。如果说项目的施工直接关系到项目质量的话，那么项目的运行管理直接影响费用和项目周期控制问题。
（4）应用效果评价 地质调查项目的成果最终的目的是提供给需求成果的部门或人使用，同时项目承担单位还应评价内部收益等效益指标。
（5）项目影响评价 主要包括经济影响、环境影响和社会影响3个方面的评价。
（6）项目持续性评价 是指项目的投入完成以后，项目的既定目标是否还能继续，是否还能持续地发展下去，项目业主是否愿意继续实现既定的目标，项目是否具有重复性，即是否可以在未来以同样的方式开展同类的项目等。世界银行和亚洲发展银行等组织常把项目的可持续性视为其援助项目成败的关键之一，要求对援助项目进行单独的持续性分析和评价。项目持续性的影响因素一般包括：本国政府的政策；项目的组织和管理；地方参与程度；财务因素；社会文化因素；技术因素；生态因素；其他因素等等。
成果评估一般可以分为以下9个步骤（图7-1）。
图7-1 成果评估的步骤
三、项目成果评估的方法
（1）调查统计预测法 对项目的各种资料进行收集和整理，采用科学的方法，对成果使用以后的综合效果运用预测原理进行评估。通常分为调查统计、资料整理、统计分析、预测4个阶段，预测是获得评估结论必不可少的阶段。
（2）对比法 是根据项目成果使用以后的前后对比、预测和实际发生值的对比、有无项目的对比等，判断并分析成果使用的综合效果。
（3）逻辑框架法 是美国国际开发署1970年开发出来的一种专门用于项目后评价的方法——logical framework approach简称LFA。其基本模式如表7-1所示。
表7-1 LPA的基本模式
甘华鸣在《项目管理》一书中，以某农业项目为例，说明了项目的前提条件与目标层次之间的因果关系（图7-2）。
图7-2 某农业项目的假定条件
（4）专家评审与使用者的评价相结合 目前，地质调查成果经过专家评审后，进行原本档案归档和成果报告汇交后，一般可以公开使用和借阅。然而，每年有多少使用者，使用者对成果和原始资料给予如何评价，还需要我们成果管理部门认真分析和思考，制定有效的办法和措施，进行及时跟踪，以便指导今后的立项与计划管理。例如，澳大利亚地质调查管理部门的经验非常值得借鉴。他们在区域地质调查、矿产资源勘查和水工环地质评价工作成果完成后，对使用者在借阅资料的同时，发放评价表，要求使用者对成果及原始资料进行客观公正的评价，成果管理部门定期对使用者评价进行分析和整理，对质量较差的地质成果的主要责任者，将限制他们从事地质工作的机会，或者从事次要的工作，他们也将失去提升的机会；对于很少有人过问的地质成果，负责立项和规划的部门就要认真研究和思考，及时调整今后工作的目标和方向。
（5）成果引用率统计与分析 借鉴科技期刊评比办法，对成果引用率进行统计和分析，使用取得的成果得到更加客观的评价，减少人为因素，减少管理成本，增加成果管理对项目立项与实施的指导作用。
（6）引入ISO9000质量管理标准，制定相关标准及管理程序 上述措施只是设想，要落实到具体工作中，有必要引入ISO9000质量管理标准，或者将现有的质量体系加以改进，把成果跟踪管理纳入到现有地调项目管理中，制定成果跟踪的时间、方法、程序和标准，为今后开展工作提供依据，使地质调查项目成果水平不断提高，能够更加主动地为社会发展和经济建设服务。
一、地质调查项目成果的含义
广义上，地质调查成果可以表述为：在一定的地质理论指导下，运用一定的地质方法和手段，由专门的地质技术人员对客观地质体取得的认识。在社会经济的应用当中，地质成果是指“为国民经济和社会发展所提供的各种阶段性或最终的矿产资源储量和地质资料”。
在上述的成果定义中，包含了以下几方面的理解：
（1）地质调查成果是在一定的地质理论指导下取得的。不同的客观地质体，需要不同的地质理论，地质理论与客观地质体相一致。如在岩浆岩区开展地质工作，必须运用岩浆岩地质学理论指导地质工作。
（2）运用一定的地质方法和手段。不同的地质工作、不同的地质工作阶段需要不同的手段和方法，如地质填图、钻探、物探、化探等。
（3）地质工作的对象是客观地质体。这个客观地质体主要是指地球上的客观地质体，因为目前经济社会发展阶段，为国民经济和社会发展所提供的物质原料仍然来源于地球。但是天体地质学也可以对诸如月球、火星等其他天体上的地质自然现象进行研究，取得地质成果。
（4）地质调查成果是由专门的地质技术人员取得的。说明地质工作是一种研究工作，需要专门的技能和理论。
（5）地质调查成果是一种信息“产品”，是用报告、图表、数据、实物、模型等综合表达方法描述对客观地质体的认识，并提出对客观地质体的评价，包括客观地质体位置、数量与质量、价值、成因、规律和运动等。
地质调查成果是地质成果的主体成果，地质调查成果大多数是基础性、公益性和战略性的成果。以项目形式取得的成果就是地质调查项目成果。
二、地质调查项目成果的特征
地质调查项目成果属于科技成果，它既有科技成果的一般特征，又有自己的特殊性。科技成果是指某一科学技术研究课题，通过试验研究、调查考察取得的具有一定实用价值或学术意义的结果，包括研究课题结束，已取得的最后结果，研究课题虽未全部结束，但已取得的可以独立应用或具有一定学术意义的阶段性成果。研究工作的一般工作进展不属于阶段性成果。地质调查项目成果具有以下基本特征：
（1）信息性。地质调查项目成果资料是一种信息“产品”，通过地质调查活动，获得对客观地质体的认识和了解，提交反映客观地质体情况和矿产储量的地质调查报告，通常用文字、图表、影像、数据来表达，还有一些具有代表意义的实物资料。
（2）述实性。地质调查成果是按地质调查的规则取得的对客观地质体的认识，这种认识是调查取得的，是客观存在的，即使有推测的成分，也是按照允许的规则所作的主观判断。例如，经过地质调查查明了一条断层的倾向、走向、规模及断层的性质，并对其活动性质作出的评价，都是客观存在的，经验证查实的，具备一定的精度和准确性，可以用于国民经济规划和建设的地质依据。
（3）地质调查成果产出的周期长。地质调查活动以地质调查项目为单元进行，一个地质调查项目从开始立项到最终提交地质调查报告通常需要几年的时间，有的勘查项目，从普查到勘探甚至需要几十年的时间，无论是阶段性成果还是最终成果的产出，都不是在短期内所能完成的。
（4）地质调查成果既有使用价值，又具有潜在价值。有效的地质调查成果可以满足国民经济建设和社会发展的需要，这就是地质调查成果的使用价值。地质调查成果中的各种地质资料对于国民经济各部门来讲具有现实的使用价值，而探明的矿产资源储量则是一种潜在的使用价值，会在以后的矿产开采中得到体现。
马克思说：“一切劳动，从一方面看，是人类劳动力在生理学意义上的耗费，作为相同的或抽象的人类劳动，它形成商品的价值。”地质调查活动既然是生产与科研的统一，其劳动也是科研的一部分，劳动的耗费凝结在地质调查成果中，形成地质调查成果的价值。
（5）地质调查成果的公益属性与排他性。从地质调查成果的经济属性来讲，公益的地质调查工作由政府投资进行，其成果无偿向社会公众提供使用，为政府规划决策和商业投资提供基础依据。而商业地质勘查成果则具有排他性，其成果往往表现为矿权（包括探矿权和采矿权）和勘查评价报告，在经济活动中可以作为无形资产参与投资、转让等商业运作。
三、地质调查项目成果的表达形式与内容
1.表达形式
如上所述，地质调查项目成果是一种信息产品，与工农业产品和一般的信息产品不同。地质调查项目成果，其本质是用一种合适的方式，对认知的客观地质体的形体、成分、规律、成因的表达，其目的是将取得的认知应用于现实的经济社会发展和建设，因此，有其特殊的表达方式。它既包括项目完成后提交的成果报告、矿产资源量、科研成果、相关软件和技术方法，也包括了调查和研究过程中形成的一系列原始资料。地质调查项目成果一般有以下几种表达方式：
（1）纸介质为载体的成果报告。目前仍然是地质调查成果的主要表达形式，如各类地质调查评价报告、专题报告、各类图件表格、照片、影像、在各类专业刊物上发表的论文等。
（2）计算机为载体的成果报告。包括纸介质的成果报告直接转化成的各类电子文档、数据库，平面的、立体的、动画的模拟、演示系统，计算软件等。
（3）实物资料。如需要保存的岩（矿）心、样品、标本等。
（4）原始资料。野外地质调查过程中取得的原始记录、原始数据、原始图件等。原始资料是地质调查项目成果的重要组成部分，通过对原始资料的综合整理、研究，形成了可提供社会使用的成果形式。
2.成果分类
在社会主义市场经济条件下，必须建立国土资源科学技术成果管理的新体系，实现对国土资源科技成果的科学化、规范化管理，加强知识产权保护，促进科技成果共享和转化，国土资源部于2001年制定了科技成果管理办法，将国土资源科技成果分为4类：
（1）基础研究类科技成果；
（2）应用基础研究类科技成果；
（3）技术开发类科技成果；
（4）软科学类科技成果。
在国土资源部科技成果管理办法中，没有对上述4种成果内容进行详细说明，天津市科委2001年制定的科技成果管理细则，将科技成果划分为3类，可以借鉴。
（1）理论成果
指阐明某一自然现象、特征、规律及其内在联系的在学术上具有新见解，并对科学技术发展具有指导意义的基础研究和应用基础研究的理论成果。
（2）应用技术成果
1）具有新颖性、先进性和实用价值的新产品、新技术、新工艺、新材料、新设计和生物、矿产新品种以及计量、标准、科技信息、环境科学等研究成果。
2）科技成果在应用推广、转化过程中取得新的进展、创造或与之配套的科技成果（包括工艺技术、检测方法等）。
3）消化、吸收、引进技术取得的科技成果。
（3）软科学研究成果
为推动决策科学化和管理现代化，对促进科技、经济与社会协调发展起重大作用，并在社会主义现代化建设中直接应用的研究成果。
中国地质调查局将地质调查项目成果按项目性质分为3类：
（1）地质调查评价类报告（包括区域地质、矿产地质、区域地球物理、区域地球化学、水文地质、工程地质、环境地质、遥感地质等）。其中包括：
1）区域地质调查成果报告、说明书及地质图；
2）矿产资源调查评价成果报告及相关图件；
3）水文地质成果报告及相关图件；
4）环境地质成果报告及相关图件；
5）地球物理调查成果报告及相关图件；
6）区域地球化学调查成果报告及相关图件；
7）航空物探成果报告及相关图件；
8）航空遥感摄影成果报告及有关图片；
9）遥感地质解译成果报告及有关图件；
10）地质调查科技项目成果报告；
11）矿产勘查报告。
（2）技术方法类报告（包括物探、化探、钻探工艺、遥感技术、实验测试、信息技术等）。其中包括：
1）实验测试新方法、新工艺和新流程；
2）物探、化探新方法；
3）地质施工新方法或新工艺；
4）消化、吸收或引进新技术研究的新成果；
5）地质调查技术标准。
（3）研究类报告（包括基础研究、战略研究、规划编制、标准制定、管理制度制定、数据库建设、重大项目预研究等）。其中包括：
1）地质调查科技信息；
2）地质调查管理科学；
3）为政府决策和规划部署进行的战略研究；
4）地质与经济建设和社会发展相结合的宏观研究等。
上述成果内容侧重于成果的表达，或者说侧重于可以提供用户使用的成果形式，而将原始资料作为科技档案的管理内容，归入了地质资料的内容。实际上，地质调查的主要任务是对客观地质体和地质现象认识取得的客观、公正、科学的数据，经过整理加工以后直接提供社会使用，而这些数据恰恰存在于原始资料当中。因此，对地质调查项目成果的不同认识，决定了对地质调查项目取得的原始资料的对待方式和管理形式。
