关于黑龙江省探矿权运作情况的调研报告 知识产权是什么意思？
知识产权，也称为“知识所属权”，指“权利人对其智力劳动所创作的成果享有的财产权利”，一般只在有限时间内有效。各种智力创造比如发明、外观设计、文学和艺术作品，以及在商业中使用的标志、名称、图像，都可被认为是某一个人或组织所拥有的知识产权。知识产权是关于人类在社会实践中创造的智力劳动成果的专有权利。随着科技的发展，为了更好保护产权人的利益，知识产权制度应运而生并不断完善。如今侵犯专利权、著作权、商标权等侵犯知识产权的行为越来越多。17世纪上半叶产生了近代专利制度；一百年后产生了“专利说明书”制度；又过了一百多年后，从法院在处理侵权纠纷时的需要开始，才产生了“权利要求书”制度。在二十一世纪，知识产权与人类的生活息息相关，到处充满了知识产权，在商业竞争上我们可以看出它的重要作用。发明专利、商标以及工业品外观设计等方面组成工业产权。工业产权包括专利、商标、服务标志、厂商名称、原产地名称，以及植物新品种权和集成电路布图设计专有权等。
知识产权，也称其为“知识所属权”，指“权利人对其智力劳动所创作的成果享有的财产权利”，一般只在有限时间内有效。各种智力创造比如发明、外观设计、文学和艺术作品，以及在商业中使用的标志、名称、图像，都可被认为是某一个人或组织所拥有的知识产权。据斯坦福大学法学院的Mark Lemley教授，广泛使用该术语“知识产权”是一个在1967年世界知识产权组织成立后出现的。知识产权是关于人类在社会实践中创造的智力劳动成果的专有权利。随着科技的发展，为了更好保护产权人的利益，知识产权制度应运而生并不断完善。如今侵犯专利权、著作权、商标权等侵犯知识产权的行为越来越多。17世纪上半叶产生了近代专利制度；一百年后产生了“专利说明书”制度；又过了一百多年后，从法院在处理侵权纠纷时的需要开始，才产生了“权利要求书”制度。在二十一世纪，知识产权与人类的生活息息相关，到处充满了知识产权，在商业竞争上我们可以看出它的重要作用。发明专利、商标以及工业品外观设计等方面组成工业产权。工业产权包括专利、商标、服务标志、厂商名称、原产地名称，以及植物新品种权和集成电路布图设计专有权等。
调研组一行4人于2005年7月6日至13日，对黑龙江省探矿权运作情况进行了调研，先后听取了黑龙江省国土资源厅、地矿局、有色地勘局、煤田地质局、哈尔滨水泥厂新明矿、哈尔滨松江铜业股份有限公司的汇报。现将调研情况简要报告如下。
一、黑龙江省探矿权运作的基本情况
1.矿产勘查登记情况
从2000年到2004年，全省累计登记探矿权611个，平均每年登记面积2824平方公里，最低年份为1510平方公里，最高年份为5714平方公里。表1是历年矿产资源勘查登记情况。
表1 黑龙江省2000～2004年矿产资源勘查登记
2.矿产勘查投入情况
矿产资源的勘查投入，主要来源于省和国家矿产资源补偿费返还部分，各年的情况，见表2。
表2 黑龙江省2000～2004年矿产资源勘查投入 单位：万元
4年累计投入37562万元，其中，省矿产资源补偿费35122万元，国家矿产资源补偿费2440万元。2004年投入的地勘费比2003年增加136.2%，明显出现加快的趋势。
3.勘查的矿种
勘查的主要矿种有：金、铜、铅锌、铂钯、锰、铁等金属矿，煤、煤层气、铀、地热等能源矿，菱镁矿、矿泉水、硼、二氧化碳、水溶气等非金属矿，以及综合研究等。其中投入较多的矿种是：
金矿，2001～2004年累积投入11112万元，占总投入的29.6%。
有色金属矿，2001～2004年累积投入5118万元，占总投入的13.6%。
综合研究，2001～2004年累积投入6943万元，占总投入的18.5%。
4.取得的勘查成果
4年取得的主要地质成果为：新发现矿产地20处，其中，逊克东安金矿为特大型岩金矿，远景储量可达50吨以上；黑河争光岩金矿、三道湾子金矿和鸡东四山林场金矿，已探明储量35吨，此外，还在鸡东五星地区发现中型以上铂钯钴镍矿床，在铁力鹿鸣一平安地区发现有望中型钼矿等。
5.探矿权流转情况
从2000年到2004年，全省以招标、拍卖、挂牌方式有偿出让探矿权77宗，其中，2001年1宗；2002年16宗；2003年21宗；2004年39宗。其余的437个探矿权，都是审批出让的。2000年以来，转让探矿权只有3个，其中，2003年2个；2004年1个，与外商合作勘查的探矿权3个。
此外，该省地勘单位还到内蒙古自治区勘查，取得探矿权3处；到外蒙古、俄罗斯勘查和购买探矿权5处。其中，在俄罗斯的探矿权只有50%的份额。
二、黑龙江省探矿权运作的突出特点
1.探矿权运作的资金来源比较单一，即主要是政府财政性投入
以省地矿局为例，2000～2004年，各种勘查资金投入，见表3。
表3 黑龙江省2000～2004年探矿运作资金投入 单位：万元
从上表可以看出，地勘费、地调经费、国家和省返还的矿产资源补偿费，均属政府财政性资金，四者之和共占总投入的96.1%，而社会资金仅占3.9%。这种情况在全国是不多见的，特别是2004年，该省的社会资金投入仅占总投入的1%不到。而同期，全国地勘投入（固体矿产）的社会资金占总投入的60%以上。
2.在两级探矿市场中一级市场比较活跃，而二级市场缺少相应的条件
据黑龙江省国土资源厅统计，2001～2004年，一级市场出让探矿权77宗，而二级市场转让探矿权仅有3宗，原因是在黑龙江省探矿权运作中，出资者主要是政府，地勘单位勘查登记探矿权，但并不真正拥有探矿权，实际上只是与政府签订技术劳务合同，取得的探矿权仍旧归出资者政府所有，最后由政府出让，所以都属于一级市场。从事矿产资源的地勘单位，由于没有探矿权，自然也就无“权”可转让，而探矿权二级市场是指“矿业权在一般民事主体之间的转移”，不是政府行为。需要指出的是，政府出资从事矿产勘查，再把勘查成果（探矿权）拿来出让，实际上已经进入矿业权生产经营范围，本应属于民事行为，把它统计为一级市场不一定准确。
3.公益性地质工作和商业性地质工作混合运作
黑龙江省财政性资金投入地质勘查，既有公益性的，也有商业性的，而且大部分是商业性的，这部分称之为“战略性矿产勘查”。实际上有许多地质项目，根本构不成“战略性”，如金矿、非金属矿勘查，纯属一般商业行为；而真正战略性矿产，如石油、天然气勘查却没有给予投入。可见，在投入方向上界线并不十分清楚，实际上公益性和商业性地质工作有两大区别，一是成果消费属性不同，公益性不排它，向社会无偿提供；商业性是排他性的，向社会有偿出让。二是核算机制不同，公益性的属于收益性支出，投入后当期核销；商业性的属于资本性支出，投入后形成资产，在耗费中逐步核销。用这两条标准来考察，黑龙江省地质成果，在消费上是用商业性的办法，通过招、拍、挂出让；在核算上是用公益性的办法，勘查投入当年核销，没有实行资本化。
4.政府财政性投入缺少相应的目标与规范
政府财政性投入是引发以上3个特点的直接原因，黑龙江省矿产资源补偿费返还做地质工作的数额很大，每年都是上亿元，这在全国各省区之间是少有的，这也是产生上述3个特点的经济基础。黑龙江省之所以资金补费数额较大，主要是大庆油田产值巨大，从价计征自然其他省区无法相比。
政府财政性投入正成为影响矿业权市场进一步发展的重要因素，这种现象并不是黑龙江省独有。如何调整地方政府的思想，控制政府财政性投入的逐利性是解决这一问题的关键，要使政府财政性投入着眼于长远利益和社会效益，成为引水之源，更好地发挥财政资金的增倍效应。
三、黑龙江省地勘单位在矿产勘查上的处境
由于黑龙江省探矿权运作的上述特点，给黑龙江省地勘单位从事矿业权的生产经营带来了不便。本来地勘单位主业的企业化可以有3种主营业务，即：
（1）集中精兵强将和地质信息资源，组成资源型矿产勘查公司，从事矿业权经营；
（2）集中地质技术装备优势，通过内部和外部、紧密的和松散的联合，组成专业勘查技术服务公司，从事地质勘查技术服务；
（3）有条件的地勘局，把现有矿山企业和矿产勘查资源集中起来，组成具有一定规模的矿业公司，既生产矿产品，又经营矿业权。
可是这3种企业化形成，对黑龙江省地勘单位来说目前可选择的是第二种，即承包勘查技术劳务。而且在承包时，还要搭上自己手中的地质信息，即矿点、矿化点的地质资料。因为按照黑龙江省探矿权运作的程序：①掌控地质勘查资金的政府，先要求各地勘单位申请地质项目，在申请中要把开展地质工作的依据提供出来；这个依据就是地勘单位掌控的矿点、矿化点；②在申请的基础上，政府组织专家对申报项目进行评审，听取意见，再由政府拍板定案；③项目完成后，承包单位获得承包费用，政府获得探矿权；④政府对已经掌控的探矿权，通过招标、拍卖、挂牌等方式予以出让。
显然对探矿权的上述运作程序，地勘单位别无选择，只能自愿接受，因为他们迫切需要营业收入，养活队伍，即使是劳务性的，也不愿放过；如果他们不接受，自己筹措资金申请探矿权，也要由政府通过招、拍、挂出让，不再搞行政审批出让。与其这样不如提供地质资料去承包劳务。所以在黑龙江，地勘单位只能走打工这条路。对此，地勘单位议论纷纷。
地勘单位虽然在省内经营探矿权有困难，但是在省外、国外经营探矿权，却得到了省政府的大力支持。黑龙江省国土资源厅在“对矿资源勘查形势认识和建议”中明确提出，要“实行走出去战略，开展周边国家的矿产勘查和开发工作”。省地勘局、省有色地勘局、也先后在内蒙古自治区、蒙古人民共和国、俄罗斯远东地区开展矿产勘查工作，取得了全部或部分探矿权。此外，省国土资源厅也支持地勘单位用探矿权同外商合作，吸收国外资金开展黑龙江省矿产勘查工作。省地勘局先后同美国两家公司、南非一家公司合作勘探，合同投入额可达700万元人民币。
四、认识和建议
黑龙江省探矿权运作受到省政府高度重视，投入了大量财政性资金，取得了重要地质成果，这一点应当给予充分的肯定。但是从深化地勘体制改革角度看，从市场经济体制下探矿权运作的规则考量，确实还存在一些问题，值得深入探讨。其中主要有：
1.关于财政资金如何支持地质工作更为有效
黑龙江省的全方位支持，固然有它的特点和优点，但潜伏着3个弊端：第一，现阶段通过地勘单位的申请项目，可以把过去的找矿信息充分挖掘出来，减轻了财政资金投入的风险。但是持续下去，可利用的找矿信息会越来越少，届时地质找矿风险，将会全部压给财政资金，这是很不利的。第二，现行的探矿权运作，地勘单位主要关心的是劳务承包费用，而不是地质成果，这就有可能造成找矿效果不佳。第三，现行的财政资金投入，是非资本运作，经费当年核销，而社会资金投入矿产勘查，则是资本运作，风险损失要由风险收益弥补。二者在同一个市场运行，够成了不平等的竞争，长此下去，必然影响社会资金的进入。针对上述弊端，建议把财政性资金分成三部分，分别用不同的机制运作：
（1）对公益性地质工作，可以沿用现行办法运作，但地质成果应当向社会公开，无偿使用。
（2）对需要支持的商业性矿产勘查，可以实行补贴政策，由勘查主体立项、投资，财政资金按比例搭配。找矿成功，财政资金返回；找矿失败，给予核销。
（3）对重要矿产的勘查和开发，政府可以作为出资者向国有矿山或国有股份注入股本，增强其经济实力，以达到控制资金的目的。这样做既有利于财政资金的保值增值，又能避免政企不分之嫌。
2.关于限定探矿权“招、拍、挂”范围
黑龙江省现行办法是所有新设探矿权，基本上全部需通过招、拍、挂方式。这固然体现了市场配置资源、市场形成价格的优越性，但在客观上也确实抬高了探矿权进入的门槛，不利于社会资金进入风险勘探。对此要认识到，探矿权固然是从矿产资源所有权中派生出来的，受制于所有权。但同时所有权也有赖于探矿权。因为绝大多数矿产资源都埋藏在地下，不经过寻找和勘查，就无法实现所有权。而要寻找和勘查，无非是两种途径：一是自己出钱勘查，但要承担风险；二是通过设置探矿权，让社会资金勘查，所有者不承担风险，只享受权益。境外市场经济的国家，多是选择第二种途径，主动降低探矿进入门槛，实行先来先得。这值得我们借鉴的。为此建议要对探矿权进一步细化，明确哪些可以招、拍、挂，哪些不能招、拍、挂，特别是广大的空白区，只有实行先来先得的政策，才能吸引社会资金，从事风险勘查，从而有利于加强黑龙江省的矿产勘查工作，也有利于实现矿产资源的国家所有权。
3.关于培育和发展探矿权的二级市场
黑龙江省探矿权流转最薄弱的环节是二级市场，因为一级市场在强大的财政资金推动下尚属正常，而二级市场基本没有形成。对此要认识到，矿产资源的优化配置，首先要以矿产勘查的优化配置为基础，而矿产勘查的优化配置，除了一级市场的招、拍、挂之外，主要依靠探矿权二级市场的活跃。所谓活跃，就是在探矿权市场上要有合理的退出机制，只有退出自如，才能不断地进入。这就是探矿权的流转，而每次流转都是优化配置的过程。贵州银水洞金矿，加拿大公司花几十万美元进行评价，以失败告终，不得不退出；可是紫金矿业随之跟进，很快取得了突破，现在已经转入开发，每年纯利上千万元。如果没有这种流转，银水洞现在可能还是已经死掉的矿点。因此建议，省国土资源厅列出专题，专门研究在黑龙江省如何把探矿权的二级市场搞起来。首先要抓住信息，现阶段国土资源厅基本掌控了全省的初级探矿权，要通过各种形式，把这部分探矿权流转起来。其次要采取多种措施，把探矿权经营者和使用者连接起来，并运用多种方式，包括出售、作价出资、分立、合并、合资、合作、重组改制等，把探矿权市场搞活。只有活跃的探矿权市场，才能为黑龙江省的矿业发展提供长效的推动机制。
