私募基金管理人高管人员应当具备哪些条件 私募基金管理人的高级管理人员应具备什么条件
一、私募基金管理人的高级管理人员应具备哪些条件
1、私募基金管理人的高级管理人员，系指公司型企业的董事、监事、经理、副经理、财务负责人、董事会秘书和公司章程约定的其他人员，以及合伙型企业的普通合伙人和合伙协议约定的其他人员私募基金行业的。高级管理人员是私募基金行业的精英，也是重要的自律管理和行业服务对象。私募基金行业高级管理人员应充分珍视个人诚信记录，诚实守信，自觉加强自身诚信约束和自律约束，防范道德风险。
2、从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员(包括法定代表人\执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、合规\风控负责人等)均应当取得基金从业资格。
3、从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人\执行事务合伙人(委派代表)、合规\风控负责人应当取得基金从业资格。各类私募基金管理人的合规\风控负责人不得从事投资业务。
二、私募基金管理人高管人员如何取得相关资质
私募基金管理人的高管人员符合以下条件之一的，可取得基金从业资格：
1、通过基金从业资格考试。
2、最近三年从事投资管理相关业务并符合相关资格认定条件。此类情形主要指最近三年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模1000万元以上。
3、已通过证券从业资格考试、期货从业资格考试、银行从业资格考试并符合相关资格认定条件;或者通过注册会计师资格考试、法律职业资格考试、资产评估师职业资格考试等金融相关资格考试并符合相关资格认定条件。
三、私募基金管理人不得从事的行为
《私募基金监督管理暂行办法》
第二十三条 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，不得有以下行为：
(一)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动;
(二)不公平地对待其管理的不同基金财产;
(三)利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送;
(四)侵占、挪用基金财产;
(五)泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;
(六)从事损害基金财产和投资者利益的投资活动;
(七)玩忽职守，不按照规定履行职责;
(八)从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动;
(九)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
什么类型的
现在要做基金备案，法人还有
高管人员
必须具备
从业资格证
，这是其一，第二就是这些高管人员必须有金融的从业经验
申请高级管理人员任职资格，应当具备下列条件：
1、取得基金从业资格；
2、通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试；
3、具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历，督察长还应当具有法律、会计、监察、稽核等工作经历；
4、没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形；
5、最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。
扩展资料
独立董事还应当条件：
1、具有5 年以上金融、法律或者财务的工作经历。
2、最近3 年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与似任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构以任职。
3、与拟任职的基金管理公司的高级管理人员、其他董事、监事、基金经理、财务负责人没有利害关系。
4、直系亲属不在拟任职的基金管理公任职。
参考资料来源：百度百科——基金行业高管人员
报考条件：
（一）具有完全民事行为能力；
（二）截至报名日，年满 18 周岁；
（三）具有高中以上文化程度；
（四）中国证监会规定的其他条件。
对于相关考试信息不了解的人士，可以在“中国基金业协会”查询，上面都有相关的答疑和考试信息政策之类的公布，请注意。
申请高级管理人员任职资格，应当具备下列条件：
1、取得基金从业资格；
2、通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试；
3、具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历，督察长还应当具有法律、会计、监察、稽核等工作经历；
4、没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形；
5、最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。
扩展资料
独立董事还应当条件：
1、具有5 年以上金融、法律或者财务的工作经历。
2、最近3 年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与似任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构以任职。
3、与拟任职的基金管理公司的高级管理人员、其他董事、监事、基金经理、财务负责人没有利害关系。
4、直系亲属不在拟任职的基金管理公任职。
参考资料来源：百度百科——基金行业高管人员
一、私募基金管理人高管人员应当具备什么条件？
从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员（包括法定代表人\执行事务合伙人（委派代表）、总经理、副总经理、合规\风控负责人等）均应当取得基金从业资格。
从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人\执行事务合伙人（委派代表）、合规\风控负责人应当取得基金从业资格。各类私募基金管理人的合规\风控负责人不得从事投资业务。
二、私募基金管理人高管人员如何取得相关资质？
私募基金管理人的高管人员符合以下条件之一的，可取得基金从业资格：
（一）通过基金从业资格考试。
（二）最近三年从事投资管理相关业务并符合相关资格认定条件。此类情形主要指最近三年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模1000万元以上。
（三）已通过证券从业资格考试、期货从业资格考试、银行从业资格考试并符合相关资格认定条件；或者通过注册会计师资格考试、法律职业资格考试、资产评估师职业资格考试等金融相关资格考试并符合相关资格认定条件。
拟通过上述第（二）、（三）情形的认定方式取得基金从业资格的私募基金管理人的高管人员，还应通过基金从业资格考试科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试，方可认定取得基金从业资格。
符合下列条件之一的私募股权投资基金管理人（含创业投资基金管理人）的高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格：
一、从事私募股权投资（含创业投资）6年及以上，且参与并成功退出至少两个项目；
二、担任过上市公司或实收资本不低于10亿元人民币的大中型企业高级管理人员，且从业12年及以上；
三、从事经济社会管理工作12年及以上的高级管理人员；
四、在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究12年及以上，并获得教授或研究员职称的。
符合上述条件之一的，由所在机构或个人向中国证券投资基金业协会提交以下材料：
（一）个人资格认定申请书；
（二）个人基本情况登记表；
（三）相关证明材料：
1、符合上述条件一的，需提交参与项目成功退出证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式；
2、符合上述条件二的，需提交企业和个人的相关证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式；
3、符合上述条件三的，需提交有关组织部门出具的任职证明；
4、符合上述条件四的，需要提交相关资格证书和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式。
关于私募基金从业高管的展业说明及相关佐证材料的提供
私募基金管理人登记审核标准越来越高，主要集中在四点问题上，中国证券投资基金业协会会重点核查，分别为：实际办公场所问题、企业真实展业意愿及相关储备项目问题、企业资金实力问题与从业高管人员的展业能力问题。
今天重点说一说关于备案企业的从业高管人员能力问题，如何在日趋苛求的情况下，获取基金业协会的采信。
私募基金管理人从业高管都包括谁呢？从协会的政策来讲，法定代表人、总经理、执行董事、执行事务合伙人、风控负责人、基金经理、投资经理都是私募基金机构的从业高级管理人员。
首先人员的基本任职标准我们都知道了，金融相关专业本科及以上学历，金融企业相关岗位二年以上工作经验，对任职岗位有充分的认知，并达到相关任职能力的要求。那么通过哪些材料，才能塑造一个可以使基金业协会采信的从业高管呢？
一、相关硬件标准：
随着审核标准的逐渐提高，从业高管整体的硬件格式化材料包括：
1. 个人履历（学习经历自高中始至最高学历止；工作经历最高学历毕业后至现今阶段止） 要求履历自高中毕业后，不能存在3个月以上空档期，如实业、自由职业，未在工商系统登记注册的自主创业等超过3个月以上的时间均需说明情况。
2. 高中以上的学历毕业证书及学位毕业证书（如为海外学校毕业，需出示中国政府认证的学历学位证明材料）
3. 个人一寸免冠照片
4. 个人征信报告电子版或户籍所在地无犯罪记录证明材料
5. 从业高管在备案企业缴纳社保记录的证明材料
这些为格式化，统一制式材料，是人员进行个人平台登记与资管报送平台填报所需要的材料，务必要提供齐全。相关材料切忌整改、包装，出现与真实情况不符而影响备案企业私募基金管理人登记业务正常进行。
二、展业能力软性材料：
1. 从业高管自行以文字形式对过往相关工作经历所负责的工作内容，涉及或参与过的项目进行阐述。尽量细致描述工作内容及项目参数，如项目投资方向，项目基本情况，在项目中负责过哪些工作，起到了哪些作用等。
2. 提供过往社保缴纳记录证明，及离职证明，以佐证工作经历的真实性。
3. 提供项目佐证资料（可为可行方案报告、尽职调查报告等文件格式的材料，也可为与项目有关的邮件交易记录）
4. 提供个人署名的在网络或杂志书刊上发表过的相关领域文章、报告等文字资料。
综上所述，只有从业高管人员 有充足的知识底蕴储备、丰富的实践工作经验，才是获取目前中基协采信，成为合规从业高管的不二法门。
希望各备案企业，实际行动起来，即便是挂靠人员进行私募基金管理人登记，也尽量按协会要求进行真实、有效、详尽的阐述，切忌不要再对人员过往经历进行包装，包装人员不仅会耽误您的备案进度，更有甚者可能会给中基协审核人员对您的企业留下不良的印象。
我主要负责私募基金管理人登记、私募基金产品备案、重大事项变更、私募基金从业高管挂靠、私募基金展业计划书撰写、私募基金资管报送平台维护等业务事宜，欢迎有所需要的企业机构随时联系。更多疑问，欢迎随时咨询
